中国证券监督管理委员会关于统一期货交易所开闭市时间的通知

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中国证券业协会


主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件内容与格式指引


第一条 为规范主办券商向中国证券业协会（以下简称“协会”）推荐中关村科技园区非上市股份有限公司（以下简称“公司”）股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌备案文件（以下简称“备案文件”）的内容与格式，根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》和《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则》，制定本指引。
第二条 主办券商向协会推荐公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌，应按本指引的要求制作和报送备案文件。
第三条 本指引规定的目录是对备案文件的最低要求，主办券商可视实际情况增加。如部分目录对所推荐的公司不适用，主办券商可不提供相关文件，但应向协会作出书面说明。协会可视实际需要，要求主办券商提供有关补充文件。
第四条 备案文件应包括两个部分，即要求披露的文件和不要求披露的文件。
第五条 备案文件一经受理，非经协会同意，不得增加、撤回或更换。如需撤回，主办券商应提交书面申请。
第六条 主办券商、公司及负责出具专业意见的注册会计师等应审慎对待所申报的材料及所出具的意见。主办券商、公司全体董事、相关中介机构以及各自相关责任人应按要求在所提供的有关文件上发表声明，确保备案文件的真实性、准确性和完整性。
第七条 备案文件应为原件，如不能提供原件的，应由律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。
第八条 备案文件的纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于标准A4纸张规格），双面印刷（需提供原件的历史文件除外）。
第九条 备案文件的封面和侧面应标有“推荐××公司股份挂牌备案文件”字样并标明主办券商名称。
第十条 备案文件的扉页应标明主办券商主管领导、项目负责人，公司法定代表人、信息披露负责人，以及相关中介机构项目负责人姓名、电话、传真等联系方式。
第十一条 备案文件章与章之间、章与节之间应有明显的分隔标识，文件中的页码应与目录中的页码相符。
第十二条 报送的书面备案文件应为两份，其中一份为原件，另一份可为复印件。
第十三条 如备案文件中包括因挂牌程序而尚待确定之事项，主办券商可于上述事项确定时向协会报送补充文件。
第十四条 主办券商在每次报送书面文件的同时，应报送一份与书面文件一致的电子文件。
第十五条 对未按本指引要求制作和报送备案文件的，协会可不予受理。
第十六条 本指引由协会负责解释。
第十七条 本指引自2009年7月6日起施行。

　　附件：推荐挂牌备案文件目录
附件：推荐挂牌备案文件目录

第一部分 要求披露的文件
第一章 股份报价转让说明书及推荐报告
1-1 股份报价转让说明书
1-1-1 附录一：公司章程
1-1-2 附录二：审计报告
1-1-3 附录三：法律意见书（如有）
1-1-4 附录四：北京市人民政府出具的公司股份报价转让试点资格确认函
1-2 推荐报告
第二部分 不要求披露的文件
第二章 股份报价转让申请文件
2-1 公司及其股东对北京市人民政府的承诺书
2-2 公司向主办券商申请股份报价转让的文件
2-3 公司董事会、股东大会有关股份报价转让的决议及股东大会授权董事会处理有关事宜的决议
2-4 公司企业法人营业执照
2-5 公司股东名册及股东身份证明文件
2-6 公司董事、监事、高级管理人员名单及其持股情况
2-7 主办券商和公司签订的推荐挂牌协议
第三章 其他相关文件
3-1 尽职调查报告
3-1-1 尽职调查工作底稿
3-2 内核意见
3-2-1 内核机构成员审核工作底稿
3-2-2 内核会议记录
3-2-3 内核专员对内核会议落实情况的补充审核意见
3-3 主办券商推荐备案内部核查表
3-4 主办券商自律说明书
3-5 公司全体董事、主办券商及相关中介机构对备案文件真实性、准确性和完整性的承诺书
3-6 相关中介机构对纳入股份报价转让说明书的由其出具的专业报告或意见无异议的函
3-7 主办券商业务资格证书、注册会计师及所在机构的执业证书复印件，该复印件需由该机构盖章确认并说明用途
3-8 主办券商对推荐挂牌备案文件电子文件与书面文件保持一致的声明

应加重以杀人手段实施抢劫犯罪的法定刑

滑力加

　　抢劫罪既侵犯了公私财产所有权，又同时侵犯了他人的人身权利，甚至造成他人人身伤亡。正在于此，抢劫罪的社会危害性一般都高于其他财产性犯罪，历来是打击的重点。

　　我国《刑法》第二百六十三条规定，以暴力、胁迫或者其他方法抢劫公私财物的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；有下列情形之一的，处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑，并处罚金或者没收财产：（一）入户抢劫的；（二）在公共交通工具上抢劫的；（三）抢劫银行或者其他金融机构的；（四）多次抢劫或者抢劫数额巨大的；（五）抢劫致人重伤、死亡的；（六）冒充军警人员抢劫的；（七）持枪抢劫的；（八）抢劫军用物资或者抢险、救灾、救济物资的。

　　由此可见，我国《刑法》把上述八种情形作为抢劫罪的结果和情节加重犯，列为严厉打击对象。但笔者认为，在司法实践中，还有一种抢劫行为，不论是其主观恶意，还是其行为方式和社会危害性都等于甚至高于上述八种情形。这就是以直接故意杀人或者以间接故意杀人的手段实施抢劫的。

　　在一般抢劫案件中，犯罪分子不论是使用暴力，或是以暴力相威胁，起码给被害人以一定的选择权-你是要命，还是要财？而被害人一般会选择舍财保命。而犯罪分子的目的在于取财，当达到目的后，一般不再对被害人的人身进行侵害。

　　而以直接故意杀人或以间接故意杀人的手段实施抢劫的犯罪分子则不同。他们根本不给被害人任何选择的余地，往往吭都不吭一声，从各种角落里突然窜出来，或是枪杀刀砍，或是“打闷棍”。以至被害人命没了都不知为什么。

　　刑法学家们对这种杀人取财的抢劫犯罪如何定罪长久一直有争议。有的认为，无论是直接故意杀人还是间接故意杀人，对于此种情形的抢劫，应分别以故意杀人罪和抢劫罪定罪处罚，实行数罪并罚。另一派认为，抢劫时使用暴力，故意杀死他人，然后抢走财物的，只可以定抢劫罪一罪，而不能定两罪。

　　这两种观点争论了多年。

　　直到2001年5月22日，最高人民法院发布了《关于抢劫过程中故意杀人案件如何定罪问题的批复》，对此问题进行了司法解释，明确“行为人为劫取财物而预谋故意杀人，或者在劫取财物过程中，为制服被害人反抗而故意杀人的，以抢劫罪定罪处罚。”“行为人实施抢劫后，为灭口而故意杀人的，以抢劫罪和故意杀人罪定罪，实施数罪并罚。”

　　这一司法解释虽然解决了刑法理论界多年来对这一问题的争论，但问题并没有结束。

　　两罪说从根本上讲，是认为以杀人为手段的抢劫行为明显重于一般抢劫罪，以两罪并罚的方式有利于严厉打击这种犯罪行为，防止轻纵罪犯。而一罪说认为从抢劫罪和故意杀人罪两罪的最高刑和最低刑相比较，只定一罪也不可能轻纵罪犯。另外人犯罪构成理论上讲，两罪说也不能成立。

　　但在司法实践中，有形形色色的案件。即使有司法解释，也难以包容所有的案情。比如一罪说，在类似张君那样的特大抢劫、杀人案中，有28条人命。对张君来说，一罪是死，两罪也是死，绝对不会出现放纵之说。但在其他情况下就不同了。下面举一个案例，来说明这个问题：

　　犯罪嫌疑人蔚某某在山西太原认识了被害人赵某某。赵某当时是做“驴鞭”收购生意的，曾问蔚某内蒙有没有此货，蔚说回去看看。2003年春节 后，蔚某因结婚缺彩礼钱，遂产生杀人劫财的念头。随后多次给赵某打电话，说他有货，让赵某来看货。2003年2月23日，赵某如约来到呼和浩特市。蔚某先安排赵某住在火车站附近的一个小旅店里。2月24日下午，蔚某从一杂货店里买了一把菜刀，并将刀用磨刀石磨好。当日21时，蔚以去看货为名，把赵某骗到城西北一处小树林后，从怀里掏出菜刀照着赵某脖子砍了一刀。赵某被砍后大叫一声，蔚某因心里害怕，弃刀而逃，后于同年2月28日被公安机关抓获归案。

　　经法医鉴定，赵某的伤属轻微伤。蔚某企图以杀人的手段劫取他人财物，其手段十分恶劣，但由于其只造成赵某轻微伤，不属于抢劫罪八种加重处罚情形，只能以未遂定罪。

　　对于那些已经杀了人又劫了财的抢劫犯罪分子来说，无论是一罪说还是两罪说，对犯罪分子而言，没有太大的意义，等待他们的只能是最高刑。但对于这种以杀人手段抢劫财物，只是由于其意志以外的原因而没有得逞的，如上述案例中，只是造成一点轻微伤，财物也没有抢上，而又由于不在八种加重范畴之列，按规定不但不能从重，反而要从轻。对于这种预谋以凶残的方式抢劫的，这样的量刑能符合我国刑法所适用的罪行相适应的原则吗？

　　假如蔚某单独实施杀人行为，即使没有得逞，按故意杀人罪论，其法定刑应当是在十年以下，三年以上。但现按抢劫罪定，由于不在刑法规定的八种加重情节之内，如果是既遂，应当在三年以上十年以下量刑。现在是未遂，依法只能在三年以下量刑。这样一比照，我们不难看出，那种只定抢劫罪一罪也不会放纵犯罪的一罪说，在这种情形下是不能成立的。

　　笔者认为，以直接故意杀人和发间接故意杀人手段抢劫财物的，均应当属于抢劫犯罪中最严重的一种犯罪行为。无论其是否得逞，都应当属于情节严重的行为。不管怎么说，这种手段的抢劫犯罪完全应当和《刑法》第二百六十三条中规定的八种结果或情节加重犯相并列。尤其是在当前，这种抢劫手段日趋上升，已经给人民群众的生命和财产造成了严重的威胁。然而有些犯罪分子正是由于《刑法》在这方面的漏洞而未能得到应有的惩罚。也正由于存在这样的漏洞，才有多年来的一罪说和两罪说。

　　实际上，这样的争论的解决方式最好是：或是在我国《刑法》第二百六十三条中增加一款：以杀人手段实施抢劫的，处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑。或是将现《刑法》关于抢劫罪的八种结果或情节加重犯增加一种：以杀人手段抢劫的。或是由有权机关作出新的司法解释，将以杀人手段实施抢劫的法定刑提高到十年以上。惟有如此，才能充分体现我国刑法所适用的重罪重罚，轻罪轻罚，罪行相称，罚当其罪的罪行相适应原则；才能严厉打击以直接故意杀人和间接故意杀人的抢劫犯罪分子；才能真正保护广大人民群众的生命安全和财产安全。

呼和浩特市新城区人民检察院
2003年5月